一：常用办理流程

1、理工科纵向项目进账办理流程

（1）进入上海大学主页信息门户，在教学科研一栏登录科研管理系统（新版本）。

（2）新增纵向项目

方法一：点击左上方“科研项目”，再点击“新增纵向项目”。

方法二：在主页右方“快捷通道”栏，点击“纵向项目”。

（3）完善项目信息，填写项目预算，并上传相关附件，提交项目信息。

附件要求：资助项目计划书或任务书（签字盖章版或者水印版），如有合作单位请上传签字盖章版合作协议及合作单位预算。具体可咨询相关科研管理人员。

注：项目信息提交后如2-3个工作日未及时审核，可联系相关科研管理人员。

联系方式：

徐老师  科技部及国家相关部委                           66136203

束老师  国家自然科学基金委                             66135398

沈老师  上海市科委及其他省市                           66136203

谭老师  上海市教委、科协及重点实验室开放课题           66135398

（4）项目状态变为“学校通过”后，在“入账开票”的“入账新增”提交入账或者预开票据的申请，科研管理部门审核后，即可办理入账或开票手续。

2、理工科纵向项目开具票据办理流程

（1）项目状态变为“学校通过”后，在“入账开票”的“入账新增”提交预开票据的申请，科研管理部门审核后，即可办理开票手续。

（2）经费已到账项目：

财务处会根据已经科研管理部门审核通过的申请情况，按照申请开具的票据类型，在1-2个工作日开具后并发至提供的邮箱中。

（3）需要预开票据的的项目：

同样通过“入账新增”功能办理，经科研管理部门审核通过后，财务处会在1-2个工作日开具票据后发至提供的邮箱中，待款项到账，财务处会直接核对后入账，无需再次重复办理入账申请。

纵向开票的票据类型：增值税普通发票、行政事业单位往来资金结算票据、到账确认书，可按对方单位要求申请开具。

注：具体内容可参考“上大财务”微信公众号推文“科研经费入账开票一次都不用跑啦”相应说明。

3、理工科纵向绩效提取办理流程

前往财务处官网“下载专区”，下载并填写《上海大学理工科纵向科研专项经费绩效支出申请表》，“项目类别”请填写具体分类（例如：科技部重点研发、国家自然科学基金面上、上海市科委浦江人才等），绩效仅用于项目任务书/计划书中的项目组成员发放。

4、理工科纵向项目预算调整办理流程

（1）前往财务处官网“下载专区”，下载并填写《理工科纵向科研项目预算调剂申表（2022版）》，本表适用于设备费预算总额调减、设备费内部预算结构调整、业务费、劳务费预算调剂及原经费管理办法中材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、会议/差旅/国际合作交流费、劳务费、专家咨询费、其他支出各科目间预算调剂。

（2）设备费调增请下载原《理工科纵向科研项目预算调整申请表》经审批后方可办理。

（3）市科委项目设备费和劳务费预算不能调增。

5、理工科纵向项目经费外拨办理流程

    （1）前往财务处官网“下载专区”，下载并填写《上海大学科研外拨经费申请表(理工科类纵向科研项目)》，每次外拨合作单位经费时，请填写此表，同时需提供报销单、项目立项书首页、立项书中标有合作单位经费金额页（国自然项目为预算说明书及基本信息页）及双方签署的合同(复印件)作为附件。最后一次经费外拨时请附合同原件。

（2）项目负责人因离职需要将经费转到新依托单位的情况，请附“依托单位变更批准通知”等批件。

（3）每次经费外拨时，需提交此表一式三份，供财务处、科研管理部留底。

二：常见问题解答知识库

1、什么项目属于纵向项目？

纵向项目是指以学校名义承担的国家科学技术部、国家自然科学基金委员会、全国哲学社会科学办公室、教育部、中央与国家其他各部委以及省（直辖市）、市区（地级）政府、国外省州政府等资助的研究及创作项目，获得资助的经费称为纵向经费。

2、理工科纵向项目经费外拨、绩效发放及预算调整（设备费调增）表签字盖章疑问？

“所在学院(部门)意见”一栏需要学院(部门)负责人签字及学院（部门）公章；“科研管理部门意见”一栏需要科研管理部门负责人签字及科研管理部门公章；“财务处意见”一栏需要财务处负责人签字及财务处公章。

3、国家自然科学基金委项目入账是自行办理还是由科研管理部门统一办理？

    我校作为依托单位的国家自然科学基金委项目经费由科研管理部统一办理入账，老师无须自行在科研系统办理，以免造成重复入账问题。

我校作为合作单位的国家自然科学基金委项目经费到校后，项目分类选择“国家自然科学基金委-上海大学为合作单位”，参照“理工科纵向项目进账办理流程”自行办理入账。

4.理工科科研项目相关材料用印申请如何办理？

由科研管理部通知统一申请用印的项目老师无须单独申请；反之，则需老师自行前往学校PIM系统申请相关材料用印手续。

5.什么是直接费用？什么是间接费用？

（1）直接费用是指在项目研究开发过程中发生的与之直接相关的费用。

（2）间接费用是项目组织实施过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用，主要包括：

学校为项目研究提供的现有仪器设备、房屋的使用费用；

水、电、气、暖消耗费用；

项目研究产生的办公费用；

有关管理费用的补助支出以及绩效支出等。

其中绩效支出是指承担课题任务的单位为提高科研工作绩效安排的相关支出。

6.科研管理系统中填写项目信息时项目级别如何选择？

理工科科研项目级别认定参照“上大人发[2022]39号关于《上海大学教学科研系列高级专业技术职务申报条件》解释口径”中《附件1：关于上海大学教学科研系列高级专业技术职务申报的科研项目等级认定条件(理工类)》内容

国家级和省部级科研项目认定基本原则:由国家或者省部级单位使用财政资金设立的以科学研究为目的的各类项目。须以上海大学作为第一申请单位、且有项目设立部门的经费到校。原则上须经过公开招标，委托项目的单位认定范围仅限于国家级项目和省部级项目的主管部门。有科学研究任务要求的各类人才计划可以认定为相应的科研项目。

（1）国家级项目

依托上海大学申报并获批的国家自然科学基金项目。

依托上海大学申报并获批的国家科技重大专项、国家重点研发计划项目及课题。

上海大学为参加单位，承担的国家自然科学基金重大项目课题，参与国家自然科学基金基础科学中心、创新群体、重大仪器、参加重点项目（包括联合基金、重大研究计划、国际合作等重点类别）且到校经费达70 万元及以上的项目。

上海大学为参加单位承担的国家科技重大专项、国家重点研发计划项目的子课题，并且合作到校经费达100 万元及以上。

依托上海大学申报的国外国家政府及高级别国际组织项目（不包括省、州政府的项目）。

（2）省部级项目

依托上海大学申报的上海市科学技术委员会的各类科技项目（上海市级财政支持）。

依托上海大学申报的教育部等国家其他部委（非国家级科技计划）的各类科技项目。

依托上海大学申报外省市科技厅支持的科技项目（省级财政支持）。

依托上海大学申报的国外省、州政府的项目（省、州政府财政支持）。

依托上海大学获得上海市曙光计划、晨光计划。

上海大学为参加单位，参与的国家自然科学基金重大项目课题，参与国家自然科学基金基础科学中心、创新群体、重大仪器、参加重点项目（包括联合基金、重大研究计划、国际合作等重点类别）且到校经费达35万元及以上的项目。

上海大学为参加单位，参与的国家科技重大专项、国家重点研发计划项目， 并且到校经费达50 万元及以上的项目。

注：不在国家级、省部级项目认定范围内纵向科研项目属于“纵向其他”，科研管理系统中项目级别选“其他”。

7.设备费的使用范畴？

设备费是指在项目实施过程中购置或试制专用仪器设备，对现有仪器设备进行升级改造，以及租赁外单位仪器设备而发生的费用。计算类仪器设备和软件工具可在设备费科目列支。

8.项目结题后经费还可以使用多久？

科研经费在项目结题后2年内可继续用于原项目的后续研究。2年后仍有结余的经费，学校进行统筹。